510028 - CRIMINAL LAW AND REGULATORY COMPLIANCE

Il corso si propone di illustrare le profonde trasformazioni che, nell’ambito delle attività economiche, sono derivate dall’introduzione nell’ordinamento italiano della responsabilità da reato degli enti collettivi, ai sensi del D. Lgs. n. 231/2001. Tale normativa, infatti, ha affiancato alla perdurante responsabilità penale delle persone fisiche, che operano nelle strutture complesse, anche una responsabilità dell’ente, dovuta alla sua incapacità di organizzarsi per prevenire la commissione di reati. Si è così affermata una vera e propria disciplina ad hoc, denominata compliance normativa (o regulatory compliance), che si affianca al diritto penale e che consiste nel dovere degli enti di conformarsi a leggi, regolamenti, codici di condotta o altri standard normativi, con l’obiettivo di prevenire la commissione di illeciti penali all’interno dell’ente medesimo. In questo contesto, si collocano i Modelli di Organizzazione, Gestione e Controllo (MOGC), previsti dallo stesso D. Lgs. 231/01, che devono essere adottati ed efficacemente attuati dalle società commerciali al fine di individuare e prevenire i rischi di commissione di reati, che possono emergere nello svolgimento della specifica attività, con differenze anche notevoli a seconda dei settori (produttivo, commerciale, assicurativo, bancario ecc.). A livello contenutistico, tali modelli non si fondano naturalmente solo su nozioni di carattere penalistico, ma anche sulle discipline extrapenali di settore, quali ad esempio quelle contenute nei Testi Unici dell’Ambiente (D. Lgs. 156/06) e della Sicurezza sul Lavoro (D. Lgs. 81/08). Il corso si propone di fornire allo studente la capacità di orientarsi nel contesto della compliance penale, acquisendo le competenze di base che occorrono per operare in ambito aziendale e, più in generale, per svolgere attività di consulenza in materia.